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(SB-40) Contact Manager CM2000

客戶服務系統

這是貴公司曾經要求的功能，祗是一直未有適當的科技配合，一向要手動並一份一份地處理罷了。

通知客戶是證券商的責任

想起要通知客戶，某某窩輪股票即將到期，要客戶們書面回應如何處理，是多麼繁重的工作，您有沒有不知不覺地忘記通知所有有關客戶呢？這是身為證券從業的責任，並不是可以選擇的工作，祗是以前手動時用人力保足，錯漏而沒有人投訴就得過且過而己。

新股上市，您有沒有主動向客戶推介呢，電話是一種方法，但能夠先寄一些介紹結客戶，然後再以電話跟進，肯定後果大為成功。

以上兩個例子，成功處理的話，可以為貴公司帶來多少額外生意呢？

也許您未細心分析，所謂大行就是懂得如何主動提醒客戶作投資決定，而細行則無法提供這
種服務而已，以前您甘心認細行，因為沒有人手，現在不用增加人手而可以增加生意，您可
以放心發展成為低成本的大行服務水準了！

一套輕鬆使用而令您增加收入的工具

親切的一封信，足以令新開戶的客人感到受到重視，適逢佳節，一封賀函，更令您的客戶大

為感動，客戶是貴公司的財神爺，好好對待，令他們欣賞您公司的專業服務，使用CM2000

系統，以上一切，輕而易舉。

CM2000是增加業務效率的生財工具

CM2000亦是Placement & IPO Management System

幫您賺大錢的工具

Contact Manager更為貴公司處理Placement及IPO的工作，即招股及配股的工作，功能包括：

	發信，
	向認購人士發出Confirmation，
	自動化款項計算，
	在Settlement Date或上市日，更可以整批分配存入各客戶之戶口，
	處理配額後的退款，
	及計算客戶的借款利息
	系統更可分別處理白表及黃表的工作，
	甚至印公司支票以代理人名義作認購，
	收到股票後再存入各客戶戶口中。
	當然少不了的是呈報聯交所的報表。

Placement & IPO Management System之功作原理

CM2000包括從SB抽取資料的QUERY MODULE，在WORD97/2K作合併列印的範本TAMPLATE，更有最重要的處理Placement及IPO計算，印支票，計REFUND，及客方借款部份的利息計算，再可以自動將配得之股數存入有關客戶的戶口。

期間，使用者可以決定佣金，士擔及徵費等，更可以個別處理AE Rebate，非常靈活，完成資料輸入，再經CM2000 Contact Manger系統印出類似上例函件。

在交收日，在SB中可以在各戶口中自動完成股票存入及金額的扣減。

發信例子：

Placing of Share

Sample Letter

Dear Sir/Madam

Subject: Placing of shares (the "shares") in New World Cyberbase Limited (the "Company") at HK$2.525

per share (the "Offer Price") by Paul Y ITC Holding Ltd. (The "Placing")

We are pleased to confirm with you on our placing to you 50,000 units of the shares based on the following terms. They are

Listing :Application to be made for Hong Kong listing

Price per Placing Share :HK$2.525

Gross Amount :HK$126,250.00

Brokerage :HK$1262.5

Stamp Duty :HK$159

Transaction Levy :HK$13.89

Net Amount :HK$127,685.39

We would be obliged if you could confirm with us by signing and returning to us a copy of this letter. If you have any question, please feel free to contact our Mr. HP Chan at 23918816

以上為一宗Placing of Share的例子，在貴公司當然不是祗有一張，而是很多很多張，是不是很煩呢？

你還要處理客戶回應，又要在SB處理PAYMENT及存入股票，我們知道您的困難，所以我們決定在Contact Manager CM2000內加入處理Placing能。辦法是這樣的，我們在SB內加入Placing of Share功能，當中加入了各種計算，使用者可以決定佣金，士擔及徵費等，更可以個別處理AE Rebate，非常靈活，完成資料輸入，再經CM2000 Contact Manger系統印出類似上例函件。

例二：這是從CONTACT MANAGER印出的文件原稿，?qdate?及?qname??qname2?可以由SB讀取。

Date: ?qdate?

Subject : Separate Client's Agreement for trading in securities listed on the Growth Enterprise Market

Dear ?qname??qname2?

With the imminent establishment of the Growth Enterprise Market ("GEM") in the forth quarter this year, the Stock Exchange of Hong Kong have recently added the Uniform Cash Client's Agreement in Plain Language (GEM), Uniform Margin Client's Agreement (GEM) (collectively "GEM Agreements") and their respective risk disclosure statements. If you plan to trade securities on GEM (either as cash or margin client), you are required to first enter into a GEM Agreement prior to any trading. In addition, you need to acknowledge and sign the risk disclosure statement appended to the GEM Agreement when entering into the said Agreement. Clients only interested in trading within the Main Board will not be affected.

Should you have any query, please contact your Account Executive or call 1234 5678 for more information.

Yours truly,

Chan Tai Man

Dealing Director

事項：買賣「創業板」證券簽署另一份客戶協議書

親愛的客戶?qname??qname2?：

「創業板」是香港聯合交易所將於本年第四季推出的一個新股票市場，目的為有發展潛質的企業提供集資渠道。因此，聯交所就「創業板」市場增訂了統一現金客戶協議書淺白語言版本(創業板)、統一保證金客戶協議書(創業板) (統稱「創業板協議書」) 及該等協議書的有關風險披露聲明書。若閣下將來有意買賣「創業板」的證券(不論是現金客戶或保證金客戶)，必須簽署一份創業板協議書。此外，客戶於簽署該創業板協議書時，簽署及確認該協議書附錄的風險披露聲明書。若客戶只打算在主板市場買賣證券時，則不需要另外簽訂以上文件。

假如對以上有任何查詢，請聯絡您的客戶主任或致電 1234 5678 與我們聯絡。

陳大文

交易商董事?qdate?