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大家齊來了解SFC對新的FRR要求

以下是証監提供的測試題目(可以選按下載參考):-

HSI.XLS -- Hang Seng Index & HS 100 Index Constituent Stocks

MARGINCL.XLS -- Margin Clients' Balance & Stock Positions

CASHCL.XLS -- Cash Clients' unsettled details

RELSTOCK.DOC -- Related Stock Documentation

基於以上題目，POP系統增加以下報表，以供處理填寫FRR, Report File可以用editor閱讀及列印。MS-Word Document則需要用Microsoft Word 7.0或以上之版本來處理。 (請選按下載參考)

Report MS-Word

File Document

(25) Client List - Interest & Balance CLBAL.PRN CLBAL.DOC

(27) Stock List (by Stock Group) STKGROUP.PRN STKGROUP.DOC

(AR) Related Client & Bank Guarantee Report CLGROUP.PRN CLGROUP.DOC

(5D) Topmost Stock Concentration Report CDF.PRN CDF.DOC

(76) Approved Stock Asset Report MGNBAL.PRN MGNBAL.DOC

(76) Approved Stock Asset Report MGNBALS.PRN MGNBALS.DOC (using Settlement Day Basis)

(75) Stock Asset Evaluation PFEVA.PRN PFEVA.DOC

(A1) Topmost Balance Client List TOP20.PRN TOP20.DOC

(AB) Unsettled Transaction Accepted Value CASHBAL.PRN CASHBAL.DOC

此外，POP系統更在Statement中加入了新例的修改，加入了LOAN LIMIT， EXPIRY DATE，OPENING STOCK QTY.及INTEREST RATE。標準版的STATEMENT加入了客戶類別，而貴公司專有的STATEMENT則祗能在REMARK內加入，那是因為本公司無法一一為各位提供免費的STATEMENT修改。

本公司為了減少貴公司工作量，更在UPGRADE UTILITY DISK中加入以下資料

HOLIDAY.DAT -- contains 2001 public holidays

EXPIRY.DAT -- warrants expiry date (as at 10 June 2000)

HS100.DAT -- Related Stocks Information

而HS100.DAT 是各股票的關係，用來計CDF，貴公司須要每個月初以下網站下載 http://www.popsoft.com.hk, 以上檔案在UPGRADE UTILITY DISK中，自動載入SB系統(或SBFIN財政系統)。

* 一次過下載上述可下載資料，請選[下載全部FRR測驗資料壓縮版本SFCDATA.ZIP]